Специализированный депозитарий для УК ПИФ

Управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов Специализированный депозитарий предлагает комплексное обслуживание по следующим направлениям:

  • Депозитарий осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги, которые составляют имущество паевого инвестиционного фонда (ПИФ);
  • Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих имущество ПИФ, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации;
  • Депозитарий осуществляет ведение отдельного счета депо доверительного управляющего, открытого на имя управляющей компании,  для каждого ПИФа;
  • Aвтоматизированная система депозитарного учета обеспечивает надежную сохранность записей о правах на ценные бумаги. В Депозитарии используются технологии ежедневного резервного копирования, позволяющие в случае аварии в минимальные сроки и с минимальными потерями восстановить операционную деятельность в полном объеме;
  • Депозитарий осуществляет сопровождение корпоративных действий эмитентов, в том числе: предоставляет возможность участия в собрании акционеров через представителя Депозитария;
  • Депозитарий производит перечисление дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, составляющим имущество ПИФ, на счет фонда; отражает на счетах депо системы депозитарного учета все происходящие корпоративные действия эмитентов; регулярно предоставляет клиентам информацию о собраниях акционеров, размере и сроках выплаты дивидендов.

Контроль за расчетом стоимости чистых активов ПИФ и стоимости инвестиционного пая, осуществляемым управляющими компаниями

  • В целях осуществления контроля правильности расчета стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая Специализированный депозитарий с установленной нормативными актами периодичностью определяет стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая на основании имеющихся у него сведений в отношении имущества и обязательств, и сверяет полученные результаты с результатами определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая, проведенного Управляющей компанией ПИФ.

 

Контроль за соблюдением законодательных актов

  • Контроль за соблюдением Управляющей компанией ПИФ законов, нормативных правовых актов и Правил доверительного управления ПИФ;
  • Выдача Управляющей компании ПИФ согласия на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в случае, если такое распоряжение не противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам РФ и Правилам доверительного управления ПИФ.

 

Контроль за составом и структурой активов

  • Контроль за соответствием состава и структуры активов ПИФ требованиям законов, иных нормативных правовых актов и Правил доверительного управления ПИФ;
  • Ежедневное (по рабочим дням) определение оценочной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

 

Контроль в интересах владельцев инвестиционных паев

  • Контроль количества выдаваемых инвестиционных паев ПИФ и размеров денежной компенсации, выплачиваемой при погашении инвестиционных паев;
  • Ежедневная (по рабочим дням) проверка соответствия количества паев, подлежащих зачислению на лицевой счет пайщика в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда при выдаче, погашении, обмене инвестиционных паев, количеству зачисленных или списанных Специализированным регистратором инвестиционных паев;
  • Ежедневная (по рабочим дням) в течение сроков приема заявок проверка соответствия размеров денежной компенсации, выплачиваемой пайщику в связи с погашением инвестиционных паев.

 

Контроль за суммами вознаграждений

  • Контроль за соблюдением Управляющей компанией установленных Правилами доверительного управления ПИФ размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением ПИФ;
  • Регулярный независимый расчет суммы вознаграждений и суммы для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением ПИФ, которые подлежат начислению, и осуществление проверки соответствия указанных сумм суммам, определенным Управляющей компанией.

 

Контроль за формированием ПИФ

  • Контроль за соблюдением Управляющей компанией порядка и сроков формирования ПИФ;
  • Контроль за соответствием состава имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев;
  • Контроль за своевременностью и правильностью оформления факта завершения формирования Фонда.
  • Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц, внесение записей по счетам, предоставление информации из реестра и совершение иных действий, предусмотренных законодательством РФ;
  • Расчет количества инвестиционных паев, подлежащих выдаче в соответствии с поступившими в их оплату денежными средствами и иным имуществом, расчет размера надбавок при выдаче паев;
  • Расчет сумм денежных компенсаций, подлежащих выплате инвесторам за погашенные паи;
  • Ежедневный контроль статусов и сроков обработки поступивших заявок на выдачу, погашение и обмен паев и иных поручений зарегистрированных лиц;
  • Предоставление управляющей компании ежедневных отчетов из реестра, подтверждающих выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда, а также общее количество инвестиционных паев фонда, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц на момент закрытия операционного дня;
  • Предоставление управляющей компании отчета о возможности выдачи паев при осуществлении контроля за денежными средствами и имуществом, поступившим в оплату паев на транзитные счета.